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[案情介紹]
申請(qǐng)人:萬X,男,47歲。
1993年10月24日下午,申請(qǐng)人萬X由成都市城北體育館返家,途經(jīng)刀具廠農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)時(shí),一歹徒從左后方撲上前,用利器割斷申請(qǐng)人背在左肩上的布包帶,將布包搶走。申請(qǐng)人雖奮力追趕,但未將其抓獲。隨即,申請(qǐng)人到公安機(jī)關(guān)報(bào)案,但案件一直未能偵破。
申請(qǐng)人萬X向成都市成華區(qū)人民法院申請(qǐng)公示催告,稱:被搶布包中裝有戶名為李X的四川X股份有限公司股票持有卡1000股,系自己在1993年9月29日在成都市城北體育公園(自發(fā)的股票交易市場(chǎng))所購?,F(xiàn)因被搶,故申請(qǐng)公示催告。
[案情分析]
1.關(guān)于股票持有卡喪失,能否公示催告的問題。根據(jù)《民事訴訟法》和《公司法》的規(guī)定,可以提起公示催告以取得司法救濟(jì)的,應(yīng)是按照規(guī)定可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)和股票。本案申請(qǐng)人要求公示催告的是股票持有卡,那么,股票持有卡喪失后,能否提起公示催告?股票持有卡是我國股份制試行過程中股東所持公司股份的特有憑證形式,是根據(jù)國務(wù)院1993年4月發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第五十三條的規(guī)定,由證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)集中保管股票后向股東出示的持有股票的憑證。與股票相比,股票持有卡除形式不同以外,其余在發(fā)行、代表權(quán)益、轉(zhuǎn)讓方式上均與股票相同,喪失股票持有卡也與喪失股票的法律后果相同。因此,對(duì)持有人來講,持有或喪失股票持有卡和持有或喪失股票完全相同。根據(jù)股票持有卡的上述內(nèi)涵和特征,凡因股票持有卡喪失,向法院申請(qǐng)公示催告的,應(yīng)當(dāng)視為記名股票予以受理。
2.關(guān)于可背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)和記名股票被搶劫后,能否申請(qǐng)公示催告的問題。按民訴法和公司法規(guī)定,可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)和記名股票被盜、遺失或者滅失時(shí),可以申請(qǐng)公示催告。據(jù)此,很多理論文章都把被盜、遺失和滅失作為票據(jù)和股票申請(qǐng)公示催告的必要法定事由,認(rèn)為非此三種事由導(dǎo)致票據(jù)和股票喪失的,均不能申請(qǐng)公示催告。然而,現(xiàn)行法律只采用列舉式確定申請(qǐng)公示催告的法定事由,執(zhí)法中只限于法律字面的理解,是不能完全解決實(shí)踐中遇到的特殊問題的,從理論上來講,也顯得不周密。從立法精神和公示催告的原理來看,應(yīng)將可適用公示催告的事由定義為:被盜、遺失或滅失等非因持有人自己的意志喪失對(duì)票據(jù)和股票的占有。包括絕對(duì)喪失(如滅失)和相對(duì)喪失(如被盜、被遺失等)兩種情況。國際上有關(guān)立法對(duì)票據(jù)喪失的法定事由通常也是這種列舉式和概括式的結(jié)合,或者完全采用概括式。如《聯(lián)合國國際匯票和國際本票公約》提“毀滅、偷竊或其他原因而喪失票據(jù)”;《英國匯票和本票法》和《臺(tái)灣票據(jù)法》均提“喪失票據(jù)”;《日本支票法》提“毀滅、被盜或其他原因”。據(jù)此分析,票據(jù)和股票被搶劫,對(duì)合法持有人來說,首先是其意志以外的原因;其次也意味著持有人相對(duì)喪失了對(duì)票據(jù)和股票的占有,票款有被他人冒領(lǐng)的可能;再次還因?yàn)閾尳偃穗m然是特定的,但對(duì)持有人來說實(shí)際上是不明確的,況且票據(jù)被搶后還可能被非法轉(zhuǎn)讓,因而也符合公示催告關(guān)于被催告人不特定的要求。可見,票據(jù)、股票被搶產(chǎn)生的法律后果與被盜、遺失完全相同,可以適用公示催告。正是基于以上認(rèn)識(shí),成華區(qū)人民法院受理了萬X的公示催告申請(qǐng)。
3.關(guān)于通過非規(guī)范化交易取得的股票喪失后的公示催告問題。由于股份制在我國處于試行階段,股票交易尚未完全規(guī)范,有的不通過證券交易所而是自發(fā)地在股票黑市上進(jìn)行交易。對(duì)于通過不規(guī)范交易取得的股票喪失后,向法院申請(qǐng)公示催告的問題,要研究的問題有兩個(gè):一是可否申請(qǐng)公示催告,二是誰是合格申請(qǐng)人。我們認(rèn)為,如果非規(guī)范交易的股票屬于記名股票,就可以向法院申請(qǐng)公示催告。因?yàn)橛浢善北旧韺儆诳梢怨敬吒娴姆秶?,非?guī)范交易只涉及記名股票的轉(zhuǎn)讓方式是否符合法律規(guī)定和是否有效的問題,而并不改變記名股票本身的性質(zhì)和功能,它的喪失同樣可能產(chǎn)生失權(quán)的法律后果和引起股東與企業(yè)之間的矛盾。只有用公示催告方式才能有效保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益,解決喪失股票所引起的社會(huì)矛盾。至于合格申請(qǐng)人,我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)是不規(guī)范交易以前股票記載的最后合法持有人。因?yàn)闊o論是股票還是票據(jù),都必須按照法定方式和程序進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。而按照法律規(guī)定,記名股票的轉(zhuǎn)讓必須采用背書方式并在法律允許的證券交易所進(jìn)行才能過戶,產(chǎn)生轉(zhuǎn)讓的法律效力。非規(guī)范交易,實(shí)際上就是未按上述法定方式和程序所進(jìn)行的交易,其轉(zhuǎn)讓行為是無效的,股票的合法持有人仍然是交易以前而非交易后的人。應(yīng)當(dāng)注意的是,這類申請(qǐng),往往是交易以后的人向法院申請(qǐng)公示催告。根據(jù)上述觀點(diǎn),法院在立案審查時(shí)應(yīng)將合格申請(qǐng)人問題告知交易前后的雙方,合格申請(qǐng)人同意申請(qǐng)公示催告的,才能進(jìn)行公示催告程序;申請(qǐng)人不愿意或找不到合格申請(qǐng)人的,應(yīng)以申請(qǐng)人不合格為理由,裁定駁回申請(qǐng)。本案萬X是非法交易后的持有人,又找不到股票持有卡上載明的最后合法持有人,故成華區(qū)人民法院以申請(qǐng)人不合格為理由,裁定駁回了他的申請(qǐng)。
4.關(guān)于不應(yīng)當(dāng)受理的公示催告申請(qǐng)受理后,如何結(jié)束程序的問題,民事訴訟法沒有對(duì)這個(gè)問題作出規(guī)定。審理中存在著兩種意見:一種意見認(rèn)為,公示催告是一個(gè)特殊程序,根據(jù)普通程序和特殊程序的關(guān)系以及執(zhí)法原理,特殊程序無規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)適用普通程序的有關(guān)規(guī)定,故受理申請(qǐng)后才發(fā)現(xiàn)不符合受理?xiàng)l件的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請(qǐng),以結(jié)束程序。另一種意見則認(rèn)為,督促程序、公示催告程序都分別是解決一類問題的獨(dú)立的程序,而且是非訟程序,與審理選民資格案件等程序不同,它們與普通程序沒有一般與特殊的關(guān)系。因此,即使法律對(duì)其某些程序問題沒有規(guī)定,也不能適用普通程序的有關(guān)規(guī)定。鑒于法律規(guī)定有不完善的地方和實(shí)踐中可能出現(xiàn)一些特殊情況,可以根據(jù)司法解釋和法律規(guī)定的精神予以處理。比如對(duì)前述提出的問題,最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第227條規(guī)定了對(duì)不符合公示催告受理?xiàng)l件的,應(yīng)在七日內(nèi)裁定駁回申請(qǐng)。因此,法院在收到申請(qǐng)后有充足的時(shí)間而且應(yīng)當(dāng)盡量在這個(gè)時(shí)間內(nèi)審查是否符合受理?xiàng)l件。確因特殊原因受理后才發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)受理的,也可以根據(jù)上述司法解釋的精神,同時(shí)比照普通程序駁回起訴的原理,裁定駁回申請(qǐng)。成華區(qū)人民法院采納了第二種意見。
[案情結(jié)果]
成華區(qū)人民法院受理申請(qǐng)后查明:四川X股份有限公司確有股東姓名記載為李X、股東編碼為TL0009738的1000元股票持有卡,但無交易或過戶的記載。而據(jù)李X稱,其從未購買過四川X股份有限公司的股票。
成華區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為:申請(qǐng)人萬X申請(qǐng)公示催告,要求宣告所指股票持有卡無效。但此股票持有卡姓名不是申請(qǐng)人姓名,申請(qǐng)人又不能證明自己是該股票持有卡的最后持有人。因此,萬X不能作為該股票持有卡丟失后的公示催告申請(qǐng)人。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第一百九十三條、第一百零八條第(一)項(xiàng)的規(guī)定,于1994年8月13日裁定如下:
駁回申請(qǐng)人萬X公示催告的申請(qǐng)。
[相關(guān)法規(guī)]
根據(jù)《民事訴訟法》和《公司法》的規(guī)定,可以提起公示催告以取得司法救濟(jì)的,應(yīng)是按照規(guī)定可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)和股票。
根據(jù)國務(wù)院1993年4月發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第五十三條的規(guī)定,由證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)集中保管股票后向股東出示的持有股票的憑證。
按民訴法和公司法規(guī)定,可以背書轉(zhuǎn)讓的票據(jù)和記名股票被盜、遺失或者滅失時(shí),可以申請(qǐng)公示催告。
最高人民法院《關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第227條規(guī)定了對(duì)不符合公示催告受理?xiàng)l件的,應(yīng)在七日內(nèi)裁定駁回申請(qǐng)。
《中華人民共和國民事訴訟法》第一百九十三條 人民法院受理申請(qǐng)后,經(jīng)審查債權(quán)人提供的事實(shí)、證據(jù),對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、合法的,應(yīng)當(dāng)在受理之日起十五日內(nèi)向債務(wù)人發(fā)出支付令;申請(qǐng)不成立的,裁定予以駁回。債務(wù)人應(yīng)當(dāng)自收到支付令之日起十五日內(nèi)清償債務(wù),或者向人民法院提出書面異議。債務(wù)人在前款規(guī)定的期間不提出異議又不履行支付令的,債權(quán)人可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。
第一百零八條 起訴必須符合下列條件:(一)原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;
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